股票监管部门有哪些

时间:2023-10-07 12:23:07    阅读:126

股票监管部门有哪些

 

股票监管部门有哪些?股票市场的运营管理离不开严密的监管体系,监管部门是市场中不可或缺的重要力量。国内股票监管部门主要包括证券监管委员会、证券业协会、上交所、深交所、金融稳定发展委员会、中国人民银行等。这些部门分工明确、层层把关、各司其职。下面将从不同维度为大家详细介绍各个股票监管部门的职责和作用。

1. 证券监管委员会

证券监管委员会是我国股票市场更高的监管机构,主管全国性的证券监管工作。其职责包括经营业务活动的监管、对证券发行进行审核、对上市公司、券商及其他全国性的股权机构指导、管理和监管,并负责对市场乱象的调查和决策。

1.1 证监会的历史

证监会的前身为“证券委员会”,成立于1992年。2002年,经国务院同意,证券委员会改为证券监督管理委员会,主要职责是对证券发行和证券交易进行监管,并对违规行为进行处罚。2018年3月17日,在全国人民代表大会次会议上批准了《全国人民代表大会常务委员会关于设立市场监督管理总局、药品监督管理局、医疗保障局、文物局、中国证券监督管理委员会的决定》,证监会更名为中国证券监督管理委员会。

1.2 证券监管委员会的职责

1. 负责证券行业法律法规的制定和实施,组织行业内的自律管理;

2. 对证券发行进行审核、上市公司及券商的监管、并负责全国性股权机构的监管和指导;

3. 对市场乱象进行调查,并作出决策;

4. 负责推进市场改革,加强投资者保护,完善市场基础设施建设等。

2. 证券业协会

证券业协会是全国性的行业组织,由上市证券公司和其他非上市公司团结组成。主要职责是加强行业自律管理,提高业务人员的业务水平,维护行业各方的利益,为证券市场的长期健康发展提供有力支持。

2.1 证券业协会的历史

证券业协会创建于1992年,成立初期两次调整成员机构;1999年改革后的证券业协会,从组织架构上分中央和地方协会,分别对全国性证券公司和地方性证券公司进行管理和指导。

2.2 证券业协会的职责

1. 组织行业内部的规章制度的制定并进行落实;

2. 发挥对行业自律管理的重要作用和监管作用,加强对证券业业务人员和中介机构的培训和管理;

3. 通过制定职业道德规范和业务规则等手段,推动行业规范化和标准化的发展;

4. 维护行业各方利益,协调行业关系,为证券市场的长期健康发展提供支持和保障。

3. 上海证券交易所

上海证券交易所是中国近代股票的诞生地。作为中国最早的证券交易所之一,上海证券交易所是授权的股票证券市场和权利交易所之一。

3.1 上交所的历史

上交所是中国最早成立的证券交易所之一,总部设在上海市。在1941年之前,上交所原名为上海证券交易所,1960年代起到1990年代之前,上交所基本上都是无为政治的平稳时期,在1990年代,上海市政府和上海金融市场各方面的人才逐步向上交所聚集,使得上交所的立足之地得到更稳固的支持,上交所也开始走上发展之路。

3.2 上海证券交易所的职责

1. 审核并发行新的股票和债券;

2. 监管所有在其市场上交易的证券家族公司;

3. 监管和协调市场的交易活动和证券上市交易的追求。

4. 深圳证券交易所

深圳证券交易所,简称深交所,是中国家股票市场和权利交易所之一。它成立于1990年,是全国性综合性股票交易的证券交易所,是中国证券市场的重要组成部分。

4.1 深交所的历史

深交所于1990年12月1日正式成立,起初只有一个上海股票交易中心。1991年初,深交所开始摆脱政治干扰,向市场化改革迈进,成为国内属于二板市场的证券交易所。

4.2 深圳证券交易所的职责

1. 对深圳市全市范围内的股票交易进行规范、管理和监督,保障市场公平、公正、公开、透明的运行;

2. 对证券发行和信息披露进行审核、监管等工作认真履行职责,出具发行审核意见、停牌决定、纪律处分等行政制裁文件;

3. 对证券市场中的各方面管理和管理关系予以协调、沟通、引导;

4. 配合行政执法机关,对涉嫌操作不法或规避监管、侵犯投资者合法权益等违法违规行为的组织和个人予以调查、处理和公开曝光。

5. 金融稳定发展委员会

金融稳定发展委员会是我国金融领域的更高决策机构,由国务院设立,其职责是指导金融管理工作。该委员会负责对当前各金融机构的运营流程和制度进行监管,采取措施维护金融市场的稳定。

5.1 金融稳定发展委员会的历史

金融稳定发展委员会于2018年3月设立,是今年行政改革方案的关键之一。这也标志着金融管理机构的重大变革,有望在增强金融顶层设计、防范金融风险等方面发挥重要作用。

5.2 金融稳定发展委员会的职责

1. 统一领导、规划和决策全国金融监管和管理工作;

2. 制定金融管理政策和制度,监测、评估金融风险和金融稳定形势;

3. 组织、协调重大金融事项的解决,调解协调金融管理方面的争端;

4. 对国内金融管理体制、金融衍生品市场、国内外金融市场形势进行开展学术研究和科学发展论证。

6. 中国人民银行

中国人民银行是中国更高的金融监管机构,由中华人民共和国国务院领导。其职责是制定并履行货币政策、维护金融稳定安全、促进经济发展等。人民银行是中国最重要的货币发行中心,也是中国的更高金融管理机构。

6.1 中国人民银行的历史

中国人民银行创建于1948年12月1日,是中国的家银行。该行拥有货币政策制定和货币市场管理等核心职能。目前,中国人民银行已成为中国金融体系中的中央银行并代表中国加入了国际货币基金组织。

6.2 中国人民银行的职责

1. 确定货币政策,调节货币供应和信贷规模,维护货币稳定;

2. 维护金融稳定,制定和动态调整金融监管政策,监管金融机构的行为;

3. 通过货币政策工具,促进经济发展;

4. 维护金融市场的公平、公正、公开、透明运行机制。

综上所述,证监会、证券业协会、上交所、深交所、金融稳定发展委员会、中国人民银行是目前国内股票市场重要的监管部门。他们分工明确,各司其职,为我们股票市场的长期稳健健发展提供了有力保障。

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