山西证券:控股子公司中德证券收到中国证监会《行政处罚决定书》

2022-06-16 22:00:16    编辑:云才情小编   阅读:11次   点赞:3次
 

   6月16日晚间,山西证券发布公告称,其控股子公司中德证券收到中国证监会《行政处罚决定书》。证监会在《行政处罚决定书》中明确:乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩,中德证券在乐视网2016年非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,决定对其责令改正,给予警告,没收业务收入5,660,377元,并处以11,320,754元罚款,同时对保荐代表人杨丽君、王鑫给予警告,并分别处以15万元罚款。

  山西证券及其投行子公司中德证券表示,将认真汲取教训,进一步提高规范运作意识,强化内部治理,持续建立健全内控机制,提升合规管理和风险管控水平。中德证券还表示,公司将严格项目执行规范,大力提升执业质量,全面提升综合服务能力,充分利用中外股东的平台优势,为客户拓宽境内外融资渠道,更好地服务实体经济高质量发展,助力企业对接多层次资本市场。(谭一凡)

(文章来源:上海证券报·中国证券网)

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