基金监管的概念、体系、原则和目标

2020-08-29 00:21:29    编辑:财不理小编   阅读:124次   点赞:34次
 

基金监管的概念:广义:政府机构,基金行业自律组织,基金机构内部监管部门和社会力量监管;狭义:政府监管机构的监管(功能:1.全面的监管内容; 2.广泛的监管对象; 3.监管时间的连续性; 4.监管主体及其权限是法定的; 5.监管活动是强制性的)。


资金监督制度:是指资金监督活动的各种要素及其相互关系。资金监督活动的要素主要包括目标,制度,内容和方法。资金监督是实现监督的目的。监督单位行使其法定权力,采取必要的监督方法和措施,对需要监督的对象进行监督管理。这些与基金监管有关的要素及其相互关系的集合构成了基金监管体系。


基金监管的目的:保护投资者和关联方的合法权益;规范证券投资基金的活动;促进证券投资基金和资本市场的健康发展。


资金监督的基本原则:保护投资者利益的原则;适当监督的原则;有效监督的原则;依法监督的原则(《证券投资基金法》);审慎监管的原则;公开,公正,公正的监督原则。


基金监管的概念、体系、原则和目标


关键词: 基金监管
免责声明:本站内容部分来源于网络;如有侵权请告知删除;转载请注明:基金监管的概念、体系、原则和目标

上一篇: 私募基金管理人与私募基金的重大事项变更的更新要求

下一篇: “阶梯仓位”基金策略

相关阅读

基金监管机构与行业自律组织
基金监管机构与行业自律组织
1、制定有关证券投资基金活动监督管理的规章,规则,并行使审批,核准或者注册权;2、案例基金备案;3、对基金管理人,基金托管人及其他机构从...
2020-07-27 00:50:27     阅读:104     点赞:29
基金监管机构
私募基金运作期间的信息披露要求
私募基金运作期间的信息披露要求
只有从事私募证券投资基金进行月度披露。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投...
更新时间:2020-09-10 00:22:10     阅读:106     点赞:29
私募基金
私募基金从业资格和行为准则
私募基金从业资格和行为准则
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其所有管理人员均应当取得基金从业资格。管理人员包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、...
更新时间:2020-08-29 00:16:29     阅读:145     点赞:40
私募基金
私募股权投资基金是什么?风险投资、创业投资基金与PE基金有什么区别?
私募股权投资基金是什么?风险投资、创业投资基金与PE基金有什么区别?
股权投资是非常古老的一个行业,但是私募股权(private equity,简称PE)投资则是近30年来才获得高速发展的新兴事物。
更新时间:2020-07-29 00:36:29     阅读:124     点赞:34
私募股权投资基金 风险投资基金 创业投资基金
基金资产估值的流程
基金资产估值的流程
1、基金份额净值是闭市后计算。2、基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人。
更新时间:2020-07-14 00:06:14     阅读:97     点赞:27
基金资产